罚单正式落地 西部证券股票质押回购业务被暂停6个月

北京商报讯（记者 刘凤茹）时隔十余天后，西部证券（002673）的罚单正式落地。6月18日晚间，西部证券发布公告称，因公司存在股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎等情形，6月15日公司收到中国证监会陕西监管局（以下简称“陕西证监局”）下发的《关于对西部证券股份有限公司采取限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员措施的决定》，其中西部证券股票质押回购业务被暂停6个月。

经查明，西部证券存在股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善、债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易等多项违规情形。

而西部证券的上述违规情形或与“踩雷”乐视网有关。西部证券在关于2017年年报问询函的回复公告中称，2017年末公司应收账款的账面余额为10.93亿元，较期初增加123%，主要是因为2017年信用交易业务乐视网股票质押回购客户违约，应收融资融券客户款较年初增加10.19亿元所致，而按照“单项金额重大并单项计提坏账准备”的方法，西部证券计提减值准备4.39亿元，这一指标超过西部证券最近一个会计年度经审计归属于母公司所有者净利润的30%。

同时，西部证券作为“16川菜”、“16东建”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受托管理人，尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确，受托管理工作未能勤勉尽责，存在未签署募集资金专户三方监管协议、未能发现或披露发行人未按约定用途使用募集资金、募集资金与日常经营性资金往来混同等多项违规情形。

陕西证监局认为，西部证券的上述行为分别违反了《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券基金管理公司合规管理办法》等相关规定，反映出西部证券内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷等问题。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，陕西证监局决定对西部证券采取在2018年6月25日至2018年12月25日期间，暂停公司股票质押式回购交易业务，责令西部证券改正并处分有关责任人员。

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文章来源：http://www.bbtnews.com.cn/2018/0618/247535.shtml