因*ST保千研报问题 民生证券收警示函

北京商报讯（记者 刘凤茹）7月17日晚间，据北京证监局官网消息，因*ST保千（600074）研报问题，北京证监局对民生证券出具警示函。

经查，在*ST保千被立案调查后，民生证券发布11篇评级为强烈推荐的研报，未对立案调查情况进行风险提示。研报评级、风险提示审慎性不足。同时，民生证券发布题为《立案调查出结果，不确定因素消除》的强烈推荐简评，认为“本次立案调查结果对公司的主营业务不构成重大影响”“影响股价的不确定因素正在消除”，相关判断理由不充分、结论不审慎。

北京证监局认为，上述问题反映出民生证券研究报告质量控制和合规审查把关不严，违反了《发布证券研究报告暂行规定》第九条、第十条规定。依据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，北京证监局对民生证券采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局提醒民生证券关注研究报告业务合规风险，建立与重大事项有关的控制机制，加强对重大敏感信息的关注，强化专业审慎判断；加强对研究报告的质量控制和合规管理，做到实质复核；改进研究人员考核机制等。

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