香港证监会与廉政公署联合行动 拘捕港交所前上市部高管及相关人士

北京商报讯（记者 刘凤茹）6月26日晚间，香港证监会官网发布的消息显示，与廉政公署联合行动，并且拘捕了港交所前上市部高管及相关人士。

据香港证监会介绍，其与廉政公署采取联合行动，搜查两家保荐人公司的办事处。证监会是运用其在《证券及期货条例》下的权力进行有关搜查。据悉，廉政公署公布其搜查了另外多个地点，当中包括两间上市公司及一间财经印刷公司的办公室。廉政公署在行动中拘捕了港交所上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士，怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

香港证监会表示，作为上述联合行动的一部分，正在对联交所执行或处理上市及其他事宜的方式进行特别检视，而该等事宜或与上述调查有关。香港证监会表示，作为法定监管机构，在《证券及期货条例》下有责任监督、监察及监管港交所及联交所的活动。由于调查仍在进行当中，现阶段不会作出进一步评论。

日前，港交所高层曾卷入贪腐丑闻。据媒体报道称，某位曾负责新股IPO审批的港交所前高层，联同保荐人及律师行涉嫌“不当审批”及向个别申请人“放水”，协助不完全符合上市要求的公司通过审批，涉及超过30宗上市申请，主要涉及建筑股及餐饮股。

6月19日，香港证监会曾发表《2018-19年报》显示，报告期内持牌机构及人士和注册机构的数目增至46678，其中持牌机构的数目上升至2960家，认可了136项集体投资计划及130项公开发售的非上市结构性产品。审阅了394宗上市申请，及监督373宗与收购有关的 交易和申请；运用香港证监会在《证券及期货（在证券市场上市）规则》下的监管权力，直接介入了19宗首次公开招股申请及27宗上市后个案；对中介机构进行了304次现场视察，从中发现了1236宗违反证监会规例的个案对市 场进行监察活动，继而向中介机构作出9074项索取交易及帐户纪录的要求就首次公开招股保荐人的缺失对七家公司和三名人士作出纪律处分，并处以罚款合共8.677亿元。

责任编辑：财经新闻中心

文章来源：http://www.bbtnews.com.cn/2019/0626/308523.shtml