新三板6月主办券商执业质量评价结果出炉 东方证券等18家券商存负面行为

北京商报讯（记者 高萍）7月11日，全国股转系统发布6月主办券商执业质量评价结果，6月份共记录负面行为25条，涉及东方证券等18家主办券商。

根据月度评价结果，6月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果。37家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比37.76%；37家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比37.76%；15家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比15.31%；9家主办券商评价点值在70以下，占比9.17%。评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、海通证券、申万宏源证券、长江证券、浙商证券、中原证券（并列第五）。

6月份共记录负面行为25条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为25条，涉及18家主办券商。其中，推荐挂牌类5.5条，占比22%；推荐后督导类13.5条，占比54%；交易管理类6条，占比24%；综合管理类0条，占比0%。负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商16家，合计占总记录数的78%；负面行为记录数在2条以上的主办券商2家，合计占总记录数的22%。

主办券商执业质量月度评价结果表显示，6月负面行为涉及的主办券商中包括东方证券等公司。东方证券调整后负面行为记录数量为挂牌后督导1条、交易管理1条。

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文章来源：http://www.bbtnews.com.cn/2019/0711/311296.shtml