高管集体领罚后 中天证券5名高管走马上任

北京商报讯（记者 孟凡霞 马嫡）一边是4名高管因违规分配利润领罚，另一边又有5名高管走马上任，较为低调的中天证券近来动态不断，对于违规问题和内控漏洞未来如何整改，新任高管团队又会给中天证券带来哪些变化等问题，颇为受到市场关注。

8月16日，辽宁证监局披露的行政许可信息公示表内容显示，近日，中天证券有3名监事和2名独立董事任职资格获准批复。从审核进度上看，中天证券于今年7月12日一口气提交了5位高管的人任职申请，证监会于7月18日决定受理，并于8月14日-15日接连批复了上述任职资格。

据了解，监事和独立董事主要行使监督功能，检查公司财务、对违反行政法规的董事、高管提出罢免建议等，解决公司治理问题，以维护中小股东利益。根据中天证券2018年年报，在报告期内，公司的管理体系中已有4名监事和3名独立董事。

值得一提的是，在公司5名高管任职获批前，中天证券4名高管刚刚因为违规分红等问题收到监管罚单。证监会8月5日披露的行政监管措施决定显示，中天证券在累积未分配利润为负的情况下，于2018年6月向相关股东分配利润，且未履行董事会、股东大会决议程序；同时未及时就有关情况向监管部门进行报告；分配利润后，未及时进行账务处理，向监管部门报送的月报不真实、准确、完整。

因上述行为违反相关规定，公司上至董事长下至合规总监等4名高管均被处罚。其中，中天证券董事长马功勋、中天证券时任财务总监王力华收到监管机构警示函；中天证券总经理李安有、中天证券时任合规总监吴旭被采取监管谈话措施。

据了解，中天证券是一家综合类证券公司，于2004年7月经证监会核准成立，公司第一大股东是辽宁省国资委，持股40.16%。截至2018年末，中天证券资产总额为87.83亿元，净资本28.80亿元。公司主营业务为证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、信用交易业务和投资银行业务。

北京商报记者注意到，从公司业绩来看，中天证券在2015年业绩达到峰值净赚3.35亿元后，已经连续两年净利润出现亏损情况，2018年亏损幅度略有收窄。数据显示，2018年中天证券营业收入为2.71亿元，净亏损8866.25万元，2017年营业收入为1.07亿元，亏损2.20亿元。

时间线拉长，2015年后，中天证券盈利能力便已不复往昔。2015年，中天证券营业收入和净利润分别为8.53亿元、3.35亿元。而2016年的营业收入和净利润分别下滑至3.99亿元和4415.63万元。

而从业务发展情况上看，该公司最近两年自营业务现大幅亏损，2017年和2018年该业务分别亏损2.18亿元和4183.88万元。此外，2018年年报显示，中天证券2018年仅信用交易业务盈利，其余业务均呈亏损状态。

关于中天证券违规向相关股东分红的原因以及公司后续将如何完善合规管理，如何提升业绩等问题，北京商报记者致电中天证券并向对方发去采访函，但截至发稿未获得回复。

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