证监会发布《首发企业现场检查规定》 自公布之日起实施

北京商报讯（记者 董亮 马换换）为了严把IPO入口关，提升上市公司质量，证监会1月29日晚间发布了《首发企业现场检查规定》（以下简称“《检查规定》”），对现场检查适用范围、检查对象、 检查程序、监督管理措施等内容进行了规定，共计二十三条，自公布之日起实施。

2014年以来，证监会持续对首发企业开展现场检查，查处信息披露违法违规行为，对于推动各方归位尽责、提高信息披露质量发挥了积极作用。2020年3月，新《证券法》正式施行，明确规定了以信息披露为核心的证券发行注册制度，要求发行人真实准确完整地披露信息。为贯彻落实修法精神，做好配套制度建设，进一步加强首发企业信息披露监管，严把IPO入口关，提升上市公司质量，同时，在规则层面明确将注册制板块纳入现场检查范围，证监会结合实际情况制定了《检查规定》。

《检查规定》规范了首发企业现场检查的基本要求、标准、 流程以及后续处理工作，明确了检查涉及单位和人员的权利义务，压实了发行人和中介机构责任，并加强了对检查人员的监督，主要对现场检查适用范围、检查对象、 检查程序、监督管理措施等内容进行了规定。

其中，《检查规定》第十条，证监会依法组织实施现场检查工作，现场检查时，检查组人员不得少于二人；第十二条规定，启动现场检查前，检查机构应当至少提前五个工 作日以书面形式告知检查对象。

责任编辑：董亮

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