因非法借用他人账户交易证券 嘉创基金被广东证监局罚款30万元

北京商报讯（记者 孟凡霞 李海媛）7月15日，广东证监局发布公告称，经查，广州嘉创基金管理有限公司（以下简称“嘉创基金”）在2019年1月1日至2020年12月16日，先后借用钟某权、杨某、张某莲、石某英、谢某言、胡某、吴某英、马某如等8名自然人名下的12个证券账户，由嘉创基金集中管理前述证券账户和对应存管银行账户。期间，嘉创基金招聘交易员进行统一集中培训，统一划转交易资金，并将前述账户调配给具体交易员，由其在公司办公地点集中从事场内交易。其中，交易员将上述账户主要用于交易可转换债券，并少量用于交易ETF和LOF基金，买卖成交金额累计96.86亿元。

广东证监局表示，嘉创基金上述行为违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，广东证监局决定责令嘉创基金改正，给予警告，并处以30万元罚款上交国库。

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