违法炒股7年！利用5个证券账户累计交易146.82亿 他被罚没1.09亿

北京商报讯（记者 马换换）又有证券从业人员违法炒股被罚！6月30日晚间，上海证监局官网显示，海通证券一从业人员刘某因违法炒股收到行政处罚决定书，被罚没1.09亿元。

资料显示，刘某系“70”后，住在上海市长宁区。

据了解，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任海通证券研究员、投资经理、权益投资部副总监（主持工作），为证券从业人员。

经查证，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后利用“秦某珍”海通证券信用账户、“许某兰”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户、“王某华”海通证券普通账户及“毛某东”海通证券信用账户等5个证券账户持有、买卖股票，通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易金额146.82亿元，盈利5463.87万元。

上海证监局表示，根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，决定责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。

对于上述处罚，刘某也提出了申辩意见，称罚款金额过高，远超承受能力。

不过，上海证监局表示，对刘某处罚建议已综合考虑了违法事实、情节与社会危害程度等因素，确定的处罚幅度适当。结合在案证据，刘某并未主动中止违法行为，刘某提出的家庭情况困难，不属于《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。

综上，上海证监局对刘某及其代理人提出的陈述、申辩意见不予采纳。

另外，上海证监局表示，上述当事人应自收到处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交证监会，到期不缴纳罚款的，可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

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