服贸观止|证监会副主席王建军：北交所建设要抓好四个重点

北京商报讯（记者 马换换）9月4日，“资本市场助力国际科创中心建设”专题论坛在2022年服贸会上正式召开，证监会副主席王建军出席并发表演讲，其中指出北交所建设要抓好四个重点。

王建军指出，第一个重点是推进北交所高质量扩容，这是证券交易所功能充分发挥的基础。在新三板层层递进的结构下，申报北交所的公司已经通过了基础层、创新层的检验，北交所可以在坚持质量优先的基础上，加快审核，支持一批优等企业快速上市。

第二个重点是拓展北交所的市场功能。目前北交所已初步具备交易所基础功能，融资品种不断创新，进行了一些有益尝试。中小企业具有个体差异化广、灵活性强，需求多元等特点，需要匹配多样性、包容性、普惠性的制度安排，不断拓展市场功能。在融资方面，要探索多元化发行上市机制，研究债券产品体系，为企业提供股债并举的直接融资服务。在交易方面，要适时推出北证50指数，探索混合交易安排，提升市场运行效果。在服务方面，要加强与地方政府、产业基金、商业银行等方面的协同，推动各类支持中小企业的政策措施落地。

另外要充分发挥北交所与创新层、基础层的协同联动作用，深化新三板改革，优化基础层挂牌条件，完善创新层指标，加大对更早、更小、更新的初创型、科技型企业的支持力度，为北交所培育和输送更多优质的上市资源。

第三个重点是树立从严监管的导向。北交所正处于市场建设初期，要提高北交所上市公司的整体质量。一方面要严把入口关，严格执行国家产业政策，发挥对北交所申报企业持续监管优势，加强上市前现场检查，防止带病闯关，严格把关标准，强化自我监督，严抓廉政管控，把问题企业坚决挡在门外。另一方面要加强对上市公司的监管，针对中小企业控制权相对集中的特点，紧盯控股股东、实际控制人等关键少数，严厉打击财务造假，强化对资金侵占、违规担保等典型问题的监管力度，督促公司不断提高市场信息质量责任，增强公司治理的规范性，引导企业在发展中规范，在规范中发展。

第四个重点是要做好投资者保护，北交所上市公司普遍具有高成长、高风险特征，经营和业绩的不确定性相对较高，不少公司由家族企业演变而来，公众公司的意识和规范意识有待提升，现代公司治理机制尚不够健全，针对这些现实情况，北交所必须将投资者保护放在重要位置，坚持和完善投资者适当性，监管要从一开始就严起来，零容忍地打击违法违规，让违法者付出惨痛的代价。加强培训教育，使大股东自觉约束自身行为，切实保护中小投资者合法权益，让股东共享公司的发展成果。

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文章来源：http://www.bbtnews.com.cn/2022/0904/450818.shtml