因私募基金业务存在违规现象 深圳上元资本及其总经理遭监管出具警示函

北京商报讯（记者 李海媛）9月26日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳市上元资本管理有限公司（以下简称“上元资本”）在管理上元4号私募基金过程中未按照基金合同约定进行投资交易，存在未履行谨慎勤勉义务的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。针对上述情况，深圳证监局决定对上元资本采取出具警示函的行政监管措施。

此外，深圳证监局提到，杜晋钧于2015年9月至今担任上元资本总经理、董事，并担任上元4号私募基金的基金经理，对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定，深圳证监局决定对杜晋钧采取出具警示函的行政监管措施。

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