提供中介服务过程中存在违规行为 浦发银行被交易商协会诫勉谈话

北京商报讯（记者  李海颜）10月26日，中国银行间市场交易商协会自律处分信息显示，浦发银行作为债务融资工具主承销商因在为衢州市国有资本运营有限公司（以下简称“衢州国资”）提供中介服务过程中存在违规行为，经自律处分会议审议，对浦发银行予以诫勉谈话。

自律处分信息显示，浦发银行作为债务融资工具主承销商，在为发行人衢州国资提供中介服务过程中，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：一是对衢州国资相关债务融资工具募集资金使用情况监测和督导不到位。二是尽职调查报告形式不完整，未充分反映尽职调查的过程和结果。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对浦发银行予以诫勉谈话；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

责任编辑：财经新闻中心

文章来源：http://www.bbtnews.com.cn/2022/1026/455502.shtml