因存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销等情况 粤开证券杭州分公司被监管谈话

北京商报讯（记者 李海媛）11月28日，浙江证监局发布公告称，经查，粤开证券股份有限公司杭州分公司（以下简称“粤开证券杭州分公司”）存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况。分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。

由于上述行为违反了相关规定，浙江证监局决定对粤开证券杭州分公司采取监管谈话的监督管理措施。

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