因私募产品未按规定备案等违规行为 成都瑞银方达基金遭监管出具警示函

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月29日，四川证监局发布公告表示，成都瑞银方达股权投资基金管理股份有限公司（以下简称“瑞银方达”）管理的2只私募基金产品未按规定在中基协办理备案手续。此外，公司股东及员工情况与中基协登记信息不一致。

四川证监局认为上述情形均违反有关规定，因此决定对瑞银方达采取出具警示函的行政监管措施。并提示瑞银方达应采取有效措施防止此类行为发生，并在收到本决定书之日起30日内向四川证监局提交书面报告。

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