因未按规定报送报告 华西证券被罚款35万元

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）9月28日，中国人民银行四川省分行发布行政处罚信息公示表，指出华西证券未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，因此中国人民银行四川省分行决定对华西证券罚款35万元。

此外，中国人民银行四川省分行指出，王程时任华西证券信息技术部副总经理，吴金有时任华西证券运营管理部（零售）总经理，何前万时任华西证券合规法务部反洗钱监控岗，均对华西证券上述违法行为负有直接责任，因此中国人民银行四川省分行对上述3人分别罚款3万元。

责任编辑：孟凡霞

文章来源：http://www.bbtnews.com.cn/2023/0928/490743.shtml