因存在未恪尽职守等问题 惠众股权投资基金遭监管出具警示函

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月2日，云南证监局发布公告表示，云南惠众股权投资基金管理有限公司（以下简称“惠众股权投资基金”）存在未恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；存在挪用基金财产以及将私募基金财产用于担保、明股实债和投向保理资产等中国证监会规定禁止的行为。此外，未及时填报并定期更新管理人及从业人员有关信息，以及所管理基金的投资运作情况的问题。

云南证监局表示，上述行为违反多项规定，故决定对惠众股权投资基金采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案。

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