因存在内控把关不足等问题 国盛资管多位责任人遭监管处罚

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月17日，深圳证监局发布公告表示，经查，国盛证券资产管理有限公司（以下简称“国盛资管”）部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反多项规定。

深圳证监局指出，唐永胜作为时任法务负责人、相关资管计划风险控制委员会委员和投资决策委员会委员，冯波作为时任销售负责人，何跃峰、万龙飞、徐美云作为相关资管计划项目负责人、投资经理，对相关违规行为负有直接责任，故决定对上述人员采取出具警示函的监督管理措施。

此外，蔡向彤作为国盛资管时任业务分管领导、常务副总经理，刘国宁作为时任合规总监，对相关违规行为负有管理责任，因此深圳证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施。

责任编辑：孟凡霞

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