因存在未公示默认佣金率等问题 中银国际证券一营业部受罚

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月1日，辽宁证监局发布公告表示，经查，中银国际证券丹东三经街证券营业部（原丹东锦山大街证券营业部）存在营业部实际营业场所与经营证券期货业务许可证记载的营业场所不符；未公示默认佣金率及最低收费标准；未对营业部营销、合规风控、账户业务办理岗进行分离；未对套印公章的重要空白合同进行出入库登记、领用登记、作废控制等问题。

辽宁证监局表示，上述行为违反多项规定，因此决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

责任编辑：孟凡霞

文章来源：http://www.bbtnews.com.cn/2023/1201/497063.shtml