因客户交易行为管理存在违规 华龙证券被深交所书面警示

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月5日，深交所发布公告表示，经查，华龙证券在客户交易行为管理方面，存在重点监控证券、重点分支机构管理、向深交所报告等制度流程不够完善细化，未及时评估、优化监测监控系统及指标阈值，未严格按照深交所要求履行重点监控证券相关管理职责，关注类客户的涵盖范围不全，尚未建立股票程序化交易监测监控机制，个别报警处理和监管函件传达不及时，分支机构客户交易行为管理考核执行不到位等问题。此外，在适当性管理方面，存在向不特定对象发行的可转债风险揭示书不完备等问题。

上述行为违反深交所多项相关规定，因此深交所决定对华龙证券采取书面警示的自律监管措施。

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