因存在合规管理不到位等问题 民生证券汕头分公司被监管责令改正

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月7日，广东证监局发布公告表示，民生证券汕头分公司存在以下违规行为：对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足，合规管理不到位；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供投资建议；个别从业人员违规登录与操作客户账户。就上述违规行为，广东证监局决定对民生证券汕头分公司采取责令改正的行政监管措施。

同时，林高敏作为公司负责人，未有效落实管理责任，被广东证监局出具警示函。黄增锋在民生证券汕头分公司从业期间，存在登录与操作客户账户的行为，同样遭监管出具警示函。

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