因未对投资者评估风险 有容私募遭监管出具警示函

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月7日，广东证监局发布公告表示，珠海有容私募基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，未对投资者及产品提出明确适当性匹配意见；未真实、准确、完整填报从业人员有关信息；部分产品书面投资决策记录未保存；适当性内部管理制度中未明确投资者分类、适当性匹配的具体依据、方法、流程。综上，广东证监局决定对珠海有容私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。

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