因违规开展投顾业务 中航证券营业部一员工遭监管出具警示函

北京商报讯（记者 李海媛）2月23日，江西证监局发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中证协官网显示，周小鹏于2018年4月—2023年10月期间于中航证券任职，目前已离职注销。

责任编辑：孟凡霞

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