因存在未谨慎履行管理人职责等问题，台州沃源私募被监管出具警示函

北京商报讯（记者 郝彦）3月14日，浙江证监局发布公告表示，台州沃源私募基金管理有限公司（以下简称“台州沃源私募”）在开展私募基金业务中存在提供、报送的实际控制人、总经理、合规风控负责人和基金投资经理等信息以及相关信息披露材料存在虚假记载的行为。

同时，台州沃源私募未谨慎勤勉履行管理人职责，部分私募基金产品的投资管理职责委托给外部人员；报送、披露的高级管理人员未在公司实际履职。

上述行为违反规定，浙江证监局决定对台州沃源私募采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。徐铭崎作为公司实际控制人，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，也被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

责任编辑：孟凡霞

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