因内控不完善等问题，光大证券一营业部及负责人被监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）5月28日，浙江证监局发文称，经查，光大证券丽水灯塔街证券营业部（以下简称“丽水灯塔街证券营业部”）存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了相关规定。

根据有关规定，浙江证监局决定对丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应当深刻吸取教训，采取有效措施完善内部控制，加强合规管理，杜绝此类违规事项再次发生。

同时，浙江证监局指出，雷海军作为丽水灯塔街证券营业部负责人，对上述行为负有直接责任。根据有关规定，浙江证监局决定对雷海军采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应当加强法律法规学习，进一步提高合规风控意识，健全营业部内部控制机制，加强人员管理，杜绝此类违规事项再次发生。

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