因未落实人员资质管理要求等问题，中银证券一营业部及责任人被监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）7月18日，内蒙古证监局发文称，经查，发现中银国际证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部（以下简称“营业部”）存在未落实人员资质管理要求，未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，同时要求其应认真吸取教训，增强合规意识，并提交书面报告。

此外，内蒙古证监局指出，侯圣存在取得基金从业资格前从事基金销售活动的情形，是上述违规行为的直接责任人员。根据有关规定，内蒙古证监局决定对侯圣采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。内蒙古证监局还提到，纪雄飞作为营业部负责人，对上述行为负有责任，决定对纪雄飞采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

责任编辑：孟凡霞

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