因违规委托银行工作人员进行客户招揽等问题，西南证券大连分公司被监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）9月5日，大连证监局发文称，经查，西南证券股份有限公司大连分公司（以下简称“西南证券大连分公司”）存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。上述行为违反了相关规定。根据有关规定，大连证监局决定对西南证券分公司采取出具警示函的行政监管措施。

责任编辑：孟凡霞

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