因对所辖分支机构合规管理不到位，联储证券被监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）9月19日，浙江证监局发文称，经查，发现联储证券股份有限公司绍兴裕民路证券营业部（以下简称“绍兴裕民路证券营业部”）未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，反映出营业部合规管理不到位，违反了相关规定。

根据有关规定，浙江证监局决定对绍兴裕民路证券营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，切实加强业务和员工管理，提高机构合规管理水平。

同时，浙江证监局指出，联储证券对所辖分支机构合规管理不到位，违反了相关规定，决定对联储证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制，加强业务和人员管理，切实提升合规风控水平。

责任编辑：孟凡霞

文章来源：http://www.bbtnews.com.cn/2025/0919/570513.shtml