因在持续督导履职中出现违规，民生证券被监管出具警示函

北京商报讯（记者 郝彦）10月21日，浙江证监局发布公告表示，民生证券作为浙江维康药业股份有限公司（以下简称“维康药业”）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分；在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。

浙江证监局表示，民生证券的上述行为违反了规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。浙江证监局决定对上述机构及个人采取出具警示函的行政监管措施。

责任编辑：财经新闻中心

文章来源：http://www.bbtnews.com.cn/2025/1021/572959.shtml