因开展私募基金业务存违规行为，浙江洋哲晨资产被监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）10月29日，浙江证监局发文称，经查，发现浙江洋哲晨资产管理有限公司（以下简称“浙江洋哲晨资产”）在开展私募基金业务中存在未履行管理人勤勉谨慎的义务，如未按合伙协议约定召开合伙人会议；信息披露工作不到位；合格投资者和适当性管理不规范，如未要求投资者提供资产证明文件或收入证明、未做问卷调查和未按规定进行录音录像等违规行为。

依据有关规定，浙江证监局决定对浙江洋哲晨资产采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，同时要求浙江洋哲晨资产应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，按照合伙协议要求及时召开合伙人大会，向投资者及时准确完整披露相关事项，做好投资者的沟通保护工作。

此外，浙江证监局指出，陈阳作为浙江洋哲晨资产的法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了相关规定，决定对陈阳采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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