因内部管理薄弱等问题，中银证券重庆分公司被监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）10月31日，重庆证监局发文称，经查，发现中银国际证券股份有限公司重庆分公司（以下简称“中银证券重庆分公司”）存在从业人员使用他人证券账户持有、买卖股票，违规操作客户证券账户，将客户证券账户交由他人使用的行为。中银证券重庆分公司未能及时发现并有效防范上述行为，反映出分公司内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测和处理，对从业人员合规管理不到位，上述情形违反相关规定。

根据有关规定，重庆证监局决定对中银证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应切实加强合规管理、人员管理，防范同类问题再次发生。

责任编辑：孟凡霞

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