因旗下营业部内部控制失效，上海证券被监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）11月14日，浙江证监局发文称，经查，上海证券有限责任公司瑞安塘下大道证券营业部（以下简称“瑞安塘下大道证券营业部”）在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，上海证券对此负有管理责任。

根据有关规定，浙江证监局决定对上海证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。

同时，浙江证监局决定对瑞安塘下大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应当深刻吸取教训，加强廉洁从业教育与宣导，强化合规管理，提升内控水平。

此外，浙江证监局指出，颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微在瑞安塘下大道证券营业部从业期间，存在违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况，决定对该四人采取监管谈话措施。

责任编辑：孟凡霞

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