中证协建立IT服务机构不正当竞争投诉、举报线索收集机制

北京商报讯（记者 刘宇阳）12月16日，北京商报记者从业内获悉，近日，中证协向证券公司下发《关于建立信息技术系统服务机构不正当竞争投诉、举报线索收集机制的通知》（以下简称《通知》）。

线索收集范围方面，《通知》内容指出，在中国证监会备案的向证券行业提供信息技术系统服务的机构如存在商业贿赂类行为；虚假或引人误解的商业宣传行为；利用技术手段实施不正当竞争行为；扰乱市场秩序的定价行为，且证券公司拟向市场监管部门投诉、举报的，证券公司可向协会提交有关线索材料。

线索材料要求方面，证券公司向协会反馈服务机构不正常竞争投诉、举报线索，应提供基本情况表、材料真实性承诺书和其他有助于说明情况的材料。

《通知》提及，协会建立服务机构不正当竞争投诉、举报线索收集机制，主要用于发现、分析有关风险线索，反映行业共性问题，不替代证券公司向市场监督管理部门的投诉举报行为。线索提交后，协会对线索材料进行完备性审查。对于材料不完备或线索问题不清晰的，协会于10个工作日内通知证券公司补充，证券公司应于10个工作日内提供补充材料。期满材料仍不完备或未提供补充材料的，不予处理。

此外，《通知》表示，协会建立线索信息台账并动态更新，将证券公司报送的线索材料情况定期、不定期上报证监会科技监管司。对于个性问题，协会指导证券公司按照合同约定与被投诉、举报方协商解决，或向市场监管部门投诉、举报；对于行业共性问题，且指向性明确、造成较大负面影响的，组织相关单位以投诉、举报等方式向市场监管部门报告。服务机构不正当竞争行为同时涉及期货、基金行业的，协会将视情形与期货业协会、基金业协会会商。

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