因未尽谨慎勤勉义务等违规行为，上海同量私募被中基协暂停受理私募产品备案12个月

北京商报讯（记者 刘宇阳）12月19日，中基协发布纪律处分决定书表示，上海同量私募基金管理有限公司（以下简称“上海同量私募”）存在违规行为，包括未谨慎核实投资者与投资标的的关联关系，未尽谨慎勤勉义务；介绍外部资金参与债券发行认购或交易从而获得服务费、推介费，构成从事与私募基金管理相冲突或无关业务；利用基金财产为本人或投资者以外的人牟取利益。

此外，经查，上海同量私募存在未合理审慎审查投资者是否为合格投资者；未及时提交重大事项变更；未妥善保管相关材料等违规行为。中基协指出，上述行为有监管措施决定书、《投资管理制度》、资产证明文件等证据予以确认，事实清楚，证据充分，足以认定。

中基协表示，根据相关规定，决定取消上海同量私募会员资格，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。

责任编辑：孟凡霞

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