因未穿透核查投资者是否合格等问题，广州因果投资管理被监管警示

北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 姚榕琰）1月6日，广东证监局发布公告表示，经查，广州因果投资管理有限公司（以下简称“广州因果投资管理”）在管理私募基金产品广州花金普瑞股权投资合伙企业（有限合伙）时，存在未穿透核查投资者天津某有限合伙企业的合伙人是否为合格投资者；未妥善保管部分投资者适当性资料的违规情形。

广东证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对广州因果投资管理采取出具警示函的行政监管措施，并要求其高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

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