因回访制度执行不到位等问题，江海证券一营业部被监管警示

北京商报讯（记者 刘宇阳）1月9日，黑龙江证监局发布公告表示，经查，江海证券哈尔滨红军街证券营业部存在回访制度执行不到位、对个别客户回访不充分、留痕不完整的问题，违反了相关规定，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

黑龙江证监局表示，江海证券哈尔滨红军街证券营业部应加强合规内控管理，并在收到本决定书之日起30日内书面报告整改情况。

责任编辑：孟凡霞

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