因员工存在违规行为，江海证券一营业部及责任人被监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）1月30日，黑龙江证监局发文称，经查，江海证券有限公司哈尔滨世茂大道证券营业部（以下简称“江海证券哈尔滨世茂大道证券营业部”）未能及时发现和有效防控员工在证券经纪业务营销中的违规行为，反映出营业部在从业人员管理、客户服务方面合规有效性不足。

黑龙江证监局指出，上述情形违反了相关规定，决定对江海证券哈尔滨世茂大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应加强合规内控管理，并在收到决定书之日起30日内提交书面报告整改情况。

此外，黑龙江证监局还提到，吴倩作为江海证券哈尔滨世茂大道证券营业部的理财经理，在从事客户服务过程中，存在未诚实守信，提供虚假或误导投资者信息的行为，违反了相关规定，决定对吴倩采取出具警示函的行政监管措施。

责任编辑：孟凡霞

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