因未勤勉谨慎履行管理人职责等问题，杭州期盈投资被监管警示

北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 姚榕琰）2月13日，浙江证监局发布公告表示，经查，杭州期盈投资管理有限公司（以下简称“杭州期盈投资”）在开展私募基金业务中存在未勤勉谨慎履行管理人职责，通过私募基金产品为其他机构提供规避监管要求的通道服务，协助其他机构发行债券；未按基金合同约定进行投资，违反投资层级限制；利用所管理的私募基金财产向第三方收取服务费，为自身牟利；部分基金通过差额补足等形式保证投资者收益；未及时向投资者披露影响其合法权益的重大事项的问题。

浙江证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对杭州期盈投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，浙江证监局指出，陈东见作为杭州期盈投资法定代表人及总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对杭州期盈投资上述问题负有主要责任，决定对陈东见采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

责任编辑：孟凡霞

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