因开展项目发行过程中存在尽调不充分等问题，东兴证券收监管警示函

北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 王思奕）4月3日，北京商报记者注意到，北京证监局发布公告表示，经查，东兴证券在开展“24石门01”“航投01优”“航投01次”项目发行过程中，存在尽职调查不充分、未审慎核查发行文件的准确性、受托管理报告和工作底稿存在错误信息、信息披露不到位、合规内控把关不严等问题。

北京证监局表示，上述行为违反相关规定，决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。

责任编辑：孟凡霞

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