*ST熊猫收湖南证监局行政处罚事先告知书，公司拟被罚700万元

北京商报讯（记者 马换换 李佳雪）4月8日晚间，*ST熊猫（600599）披露公告称，公司收到湖南证监局下发的《行政处罚事先告知书》。

经查明，2023年4月4日，*ST熊猫披露了《关于逐步缩减小贷业务规模并加强小贷业务风险控制的公告》，称全资子公司广州市熊猫互联网小额贷款有限公司（以下简称“广州小贷”）和西藏熊猫小额贷款有限公司（以下简称“西藏小贷”）拟分别与昆朋资产管理股份有限公司（以下简称“昆朋资产”）签署《债权转让合同》，将广州小贷和西藏小贷的债权本金余额及交易基准日后相关权益分别以1.98亿元、2.16亿元的价格转让给昆朋资产。上述交易金额占*ST熊猫最近一期经审计净资产的58.97%。经查，*ST熊猫与昆朋资产的债权转让为虚假交易，*ST熊猫为债权转让提供资金，后续通过资金拆借掩盖虚假交易，上述债权由国峻实业控股有限公司代持。

湖南证监局拟决定对*ST熊猫责令改正，给予警告，并处以700万元罚款；对相关责任人给予警告，并分别处以罚款。

同日晚间，*ST熊猫还披露公告称，利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“利安达”）对公司审计进展情况进行了回复，根据现场获取的审计证据，利安达将对公司2025年度财务报告出具无法表示意见，将对公司2025年度内部控制审计报告出具否定意见。

*ST熊猫表示，如年审会计师对公司2025年财务报告出具无法表示意见以及对公司2025年度内部控制审计报告出具否定意见，根据《股票上市规则》第9.3.7条规定，公司股票将被终止上市。

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