因合规管理不到位，申港证券安徽分公司收监管警示函

北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 王思奕）4月24日，安徽证监局发布公告表示，经查，申港证券安徽分公司存在人员管控不到位，合规管理、风险控制与业务规模不匹配，直播管理等公司制度执行不到位的问题，反映出该公司合规管理不到位。

安徽证监局表示，上述行为违反相关规定，决定对申港证券安徽分公司采取出具警示函的行政监管措施，记入证券期货市场诚信档案，公司应在收到监督管理措施之日起30日内提交书面整改报告。

责任编辑：孟凡霞

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