因未有效履行投资者适当性管理职责等违规行为，中金财富证券一营业部被监管责令改正

北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 王思奕）5月25日，吉林证监局发布公告表示，经查，中国中金财富证券有限公司长春长春大街证券营业部（以下简称“长春大街证券营业部”）存在考核激励不当，对员工的绩效考核将基金销售收入作为主要考核指标，绩效考核与新开户数量、客户交易量直接挂钩；对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为申报和监控管理不到位；未有效履行投资者适当性管理职责的情形。

吉林证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对长春大街证券营业部采取责令改正的行政监管措施，该营业部应在收到本决定书之日起一个月内对上述问题完成整改，并向吉林证监局提交书面整改报告。

责任编辑：财经新闻中心

文章来源：http://www.bbtnews.com.cn/2026/0525/594283.shtml