因合规风控机制存在缺失等问题，海南港澳资讯杭州分公司被监管责令改正

北京商报讯（记者 刘宇阳）6月3日，浙江证监局发布公告表示，经查，海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司（以下简称“海南港澳资讯杭州分公司”）在开展证券投资顾问业务过程中，存在公司与多家引流合作机构的办公场所、人员、业务混同，合规管理和风险控制机制存在缺失；部分客户（投资者）订立合同的身份信息与其真实身份信息不一致，投资者适当性管理执行不到位；部分员工存在对历史业绩夸大、误导性宣传、暗示收益且缺乏风险提示的行为；部分员工首次联系服务客户时未展示执业信息、在提供投资建议时未备注投资顾问姓名、登记编号及缺乏风险提示，服务期限届满后仍提供投资建议等问题。

浙江证监局指出，上述行为不符合相关规定，决定对海南港澳资讯杭州分公司采取责令改正的行政监管措施，并要求该公司高度重视，采取切实有效措施对存在的问题进行整改，并在收到决定书之日起30日内向浙江证监局提交书面整改报告。

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