陕西巨丰投资无锡分公司因多项违规行为被监管暂停新增客户3个月

北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 王思奕）6月3日，江苏证监局发布公告表示，经查，陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司（以下简称“陕西巨丰投资无锡分公司”）存在内控和合规管理不完善,服务留痕不完整；部分营销宣传内容存在误导性表述；部分员工向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投顾服务；部分向客户提供的投资建议未注明所用外部研究成果的来源、发布人及发布日期；自媒体展业管理不到位,部分自媒体账号引流内容存在暗示推荐个股等情形；投资者适当性管理执行不到位,客户回访工作不规范；营业场所信息公示不全的问题。

江苏证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对陕西巨丰投资无锡分公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的行政监督管理措施。整改期间陕西巨丰投资无锡分公司需按月向江苏证监局报送整改报告，暂停新增客户期满后，应当向江苏证监局书面申请，经整改验收完成后，方可新增客户。

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