因客户服务留痕及合规监督不到位等问题，光大证券一营业部被监管警示

北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 王思奕）6月15日，甘肃证监局发布公告表示，经查，光大证券兰州东岗西路证券营业部存在对从业人员利害关系人投资行为申报和监控管理不到位；未真实、有效开展合规培训；客户服务留痕及合规监督不到位的问题。

甘肃证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对光大证券兰州东岗西路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。光大证券兰州东岗西路营业部应在收到决定书30日内向甘肃证监局提交整改报告。

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