因公司治理和内控存在不足等违规行为，股掌柜证券投资咨询被监管警示

北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 王思奕）7月20日，湖南证监局发布公告表示，经查，股掌柜证券投资咨询治理和内控存在不足，合规管理及客户回访制度不完善。部分员工业务推广宣传行为不规范，个别员工存在无资质展业、虚假宣传、承诺或变相承诺收益的行为。黄磊作为公司法人代表及总裁，对上述违规事项负有主要责任，个人还存在占用公司资金的问题。

湖南证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对股掌柜证券投资咨询采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；决定对黄磊采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。股掌柜证券投资咨询应在收到决定书之日起一个月内向湖南证监局提交书面整改报告。

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