因个别员工向客户发送业务知识测试答案，国金证券一营业部被监管警示

北京商报讯（记者 刘宇阳 实习记者 王思奕）7月20日，宁波证监局发布公告表示，经查，国金证券宁波江澄南路证券营业部存在个别员工向客户发送融资融券业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。吴怀韬在国金证券宁波江澄南路证券营业部从业期间，存在上述情形。

宁波证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对国金证券宁波江澄南路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。决定对吴怀韬采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

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